中国证券投资基金协会完善了从业人员考试、培训、发证备案一套系统。在进行基金产品备案之前,企业高管需进行基金人员备案。
备案考察4点
私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。
基金备案私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案,并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别,如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议,以下统称基金合同)等基本信息。公司型基金自聘管理团队管理基金资产的,该公司型基金在作为基金履行备案手续同时,还需作为基金管理人履行登记手续。
人员管理私募基金管理人应当按照规定向基金业协会报送高级管理人员及其他基金从业人员基本信息及变更信息。
备案时间及要求私募基金管理人应当在每月结束之日起5个工作日内,更新所管理的私募证券投资基金相关信息,包括基金规模、单位净值、投资者数量等。
基金公司备案所需要的材料确定私募基金产品,涉及基金产品合同,产品介绍。
确定基金管理人,基金托管人。
开设第三方托管账户,一般选择券商账户或者银行账户。
募集资金存放在托管账户。
涉及私募基金产品,提交基金协会审核。
基金产品发行。